球盟会,关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定

　　球盟会,球盟会,公司招揽、服务客户时，存在虚假误导性营销宣传、对股票价格走势进行确定性判断、未注册为投资顾问人员提供证券投资建议、廉洁从业内控机制不健全，未将廉洁从业纳入员工管理体系，未开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，未按规定传达廉洁从业要求，未开展廉洁从业内部检查，未报送廉洁从业管理情况报告，公司员工存在违反廉洁从业要求的言论。人员招聘任职考察、注册使用自媒体账号管理不到位，未制定对拟聘人员诚信合规等情况的考察机制，未留存拟聘人员任职和执业管理信息查询记录，个别员工擅自以公司名义认证网络媒体账号未纳入公司统一管理。

　　以上事实有现场检查事实确认书、客户营销服务记录、你公司出具的情况说明等证据证明。

　　上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第七条、第二十四条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条、第十四条、第十五条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条、第三十六条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条球盟会,、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局作出如下监督管理措施决定：

　　一、责令限期改正，你公司应当整改上述违规问题，加强对分支机构业务活动和人员的合规管控球盟会,，自收到监管措施之日起3个月内完成整改并向我局提交书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。